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投资者保护

投资者保护典型案例汇编

投资者保护典型案例汇编

2019-10-31
股市入门300问”系列之十八关于风险,要“知己知彼”(下)

股市入门300问”系列之十八关于风险,要“知己知彼”(下)

2019-10-31
来源:深圳证券交易所。做任何事情都有“门槛”:想要开车得先掌握驾驶技巧,想治病救人得先了解医学知识,股票投资也是一样。为帮助初入股市及潜在投资者系统获取股票基础知识,深交所投教中心特别推出《投资者入市手册(股票篇)》,并在此基础上精编为“股市入门300问”系列文章。本篇为第十八篇,一起来看看。
“股市入门300问”系列之十七关于风险,要“知己知彼”(中)

“股市入门300问”系列之十七关于风险,要“知己知彼”(中)

2019-10-31
来源:深圳证券交易所。做任何事情都有“门槛”:想要开车得先掌握驾驶技巧,想治病救人得先了解医学知识,股票投资也是一样。为帮助初入股市及潜在投资者系统获取股票基础知识,深交所投教中心特别推出《投资者入市手册(股票篇)》,并在此基础上精编为“股市入门300问”系列文章。本篇为第十七篇,一起来看看。
“股市入门300问”系列之十六关于风险,要“知己知彼”(上)

“股市入门300问”系列之十六关于风险,要“知己知彼”(上)

2019-10-31
来源:深圳证券交易所。做任何事情都有“门槛”:想要开车得先掌握驾驶技巧,想治病救人得先了解医学知识,股票投资也是一样。为帮助初入股市及潜在投资者系统获取股票基础知识,深交所投教中心特别推出《投资者入市手册(股票篇)》,并在此基础上精编为“股市入门300问”系列文章。本篇为第十六篇,一起来看看。
了解停复牌初衷 不必谈“停”色变

了解停复牌初衷 不必谈“停”色变

2017-08-29
来源:深圳证券交易所 近期,上市公司停牌问题备受市场关注,尤其对一些上市公司停牌时间过长、停牌程序不规范等现象更是饱受投资者诟病。一时间,投资者诉求与上市公司停复牌之间似乎有点形势紧张。那么,停复牌机制与投资者之间到底是怎样的关系?停复牌机制的设立初衷又是什么呢? 停牌和复牌是上市公司的基本权利之一,其本意是保护中小投资者的合法权益,稳定市场的交易秩序。 上市公司在筹划相关事项——如重大资产重组、
“投资者保护•明规则、识风险”案例——股权变动需披露 切莫违规做代持

“投资者保护•明规则、识风险”案例——股权变动需披露 切莫违规做代持

2017-08-29
来源:深圳证券交易所 股票是公司发行的所有权凭证,股东花钱买了股票,就成为公司的股东,谁出钱谁就是股东,就是这么简单。然而在证券市场,总有那么一些人,花钱买股票,却不想让别人知道他是公司的股东。这样就有了代持股份,代持原因虽然五花八门,但都出于一个目的:不想公开实际出资人的身份。然而纸包不住火,做代持安排时说好了“天知、地知、你知、我知”,最终还是会被捅出来,只不过是时间问题罢了,股份代持往往两败
“投资者保护•明规则、识风险”案例——慎防上市公司动机不纯的“高送转”

“投资者保护•明规则、识风险”案例——慎防上市公司动机不纯的“高送转”

2017-08-29
来源:中国证监会 作为备受市场关注的热点题材之一,“高送转”经常受到中小投资者的追捧。在A股市场上,有的上市公司选择在半年报、年报披露之前“慷慨”公告“10送20”,甚至“10送30”等“高送转”方案,借此大幅拉升股价,撩拨投资者的神经,把“高送转”异化成炒作题材或者配合大股东或内部人减持的“灵药”。 X公司就曾打出一套“‘高送转’+‘减持套现’+‘大额预亏’”的组合拳,引诱不知情的投资者为公司股
“投资者保护•明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

“投资者保护•明规则、识风险”案例——擦亮眼睛读“信息”

2017-08-29
来源:全国股转公司 在公开证券市场中,信息披露至关重要,它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况、影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。另一方面,信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据,挂牌公司的一举一动,任何信息,尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。然而,现阶段部分挂牌公司进入新三板市场后,似乎还未意识到自己已转变为公众公司,对信息的处理和披露较为随意,一些尚处于筹划之中的事宜,就迫不及待
“投资者保护•明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

“投资者保护•明规则、识风险”案例——花言巧语不可一概而信 理性分析方能去伪存真

2017-08-29
来源:深圳证券交易所 上市公司作为公众公司,要守规矩、讲诚信,保证其信息披露的真实、准确、完整是其应尽的基本义务。如果编造虚假信息,披露不存在的事,让 2013年,A公司股票连续三天大幅上涨,涨跌幅偏离值累计超过12%,于是进行停牌核查。停牌后,公司披露确有筹划重大事项,但由于该项目处于论证咨询阶段,存在重大不确定性,而且预计难以保密,公司股票要继续停牌。一周后,公司股票申请复牌了,复牌同时董事会
上市公司信息披露违规行为小知识

上市公司信息披露违规行为小知识

2017-07-10
一、什么是上市公司信息披露?上市公司信息披露会因为哪些行为被处罚? 上市公司信息披露是指上市公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式,把公司及与公司相关的信息,向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露违规行为,是指上市公司在信息披露的过程中,违反相关的法律、法规,编制和对外提供虚假信息,隐瞒或推迟披露重要事实的信息披露行为。按表现形式还可以分成虚假陈述和延迟披露两种类型。
如何通过“互动易”平台及时和上市公司沟通?

如何通过“互动易”平台及时和上市公司沟通?

2017-07-10
来源:深圳证券交易所http://investor.szse.cn/main/investor/tzsc/spdb/qybhl_front/39758634.shtml    “互动易”是由深交所于2010年开发的公益性信息交流互动平台,旨在为上市公司和投资者搭建方便、快捷和集中的沟通渠道。平台推出5年来受到广大投资者的热烈欢迎,截至2015年9月底,“互动易”投资者提问总数已达146.6万条,日
投资者维权

投资者维权

2017-07-10
来源:深圳证券交易所http://investor.szse.cn/main/investor/investor/ 第一篇    投资者的权利一、股东分红权二、股东知情权三、股东大会表决权四、股东大会提案权五、投资者在公司收购中的权利六、投资者在重大资产重组中的权利七、证券市场参与各方的责任 第二篇    证券侵权行为一、上市公司侵权二、虚假陈述三、内幕交易四、操纵市场五、公司管理层侵权行为六、非
中国证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息违法违规案作出的行政处罚案例

中国证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息违法违规案作出的行政处罚案例

2017-07-10
中国证监会行政处罚决定书(鲜言)来源:中国证监会http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/201703/t20170330_314407.htm?keywords=鲜言 中国证监会市场禁入决定书(鲜言)来源:中国证监会http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306212/201703/t20170330_3
“投资者保护•明规则、识风险”案例——合约异动要看准 临近交割更小心

“投资者保护•明规则、识风险”案例——合约异动要看准 临近交割更小心

2017-07-10
来源:中国证监会期货市场能够有效分散现货市场价格波动带来的风险,并能够通过公开透明的交易机制形成真实、合理的商品交易价格,在我国资本市场中发挥着重要作用。期货市场实行保证金交易制度,能够调动少量资金进行较大价值的投资,具有“四两拨千金”特点,日益受到投资者的关注。近年来,一些不法分子逐渐将违法的触角深入到期货市场,利用投资者有追涨杀跌的心理,通过期货现货两个市场实施“花式”操纵,扭曲期货市场价格,
北京金一文化发展股份有限公司 信息披露管理制度

北京金一文化发展股份有限公司 信息披露管理制度

2017-07-10
2014年3月2日修订第一章    总则第一条 为加强北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露工作的管理,规范公司信息披露行为,维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《北京金一文化发展股份有限公司章程》(以下
“投资者保护•明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

“投资者保护•明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路

2017-07-10
来源:中国证监会目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。  朱某,2010年8月至2014年8月期间,担任某证券公司营业
信息披露违法行为行政责任认定规则

信息披露违法行为行政责任认定规则

2017-07-10
来源:中国证监会(2011年4月29日证监会公告〔2011〕11号)   现公布《信息披露违法行为行政责任认定规则》,自公布之日起施行。第一章总则第一条 为规范信息披露违法行政责任认定工作,引导、督促发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人(以下统称信息披露义务人)及其有关责任人员依法履行信息披露义务,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
投资者问答小测试

投资者问答小测试

2017-06-19
1、股东大会一年至少召开几次?()A、1次  B、2次 C、3次 D、3次以上 2、谁可以提议召开股东大会?()A、董事长 B、监事长 C单独或者合计持有公司1%以上股份的股东 D单独或者合计持有公司10%以上股份的股东 3、个人股东出席股东大会应带携带?()A、本人身份证或股票账户卡 B、股东大会通知 C、表决票 D、手机 4、投资者从何处获得公司准确信息?()A、社会舆论 B、小道消息 C、新
关于开展“投资者保护 ;明规则、识风险”专项宣传活动的通知

关于开展“投资者保护 ;明规则、识风险”专项宣传活动的通知

2017-06-19
按照北京证监局于近期发布的《关于开展“投资者保护;明规则、识风险”专项宣传活动的通知》的指导精神和要求,北京金一文化发展股份有限公司决定全面开展“投资者保护;明规则、识风险”专项宣传活动,按照内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营4个宣传主题分阶段开展,通过开展形式多样的宣传活动,帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主
何为市场操纵

何为市场操纵

2017-06-12
操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。操纵市场行为人为地扭曲了证券市场的正常价格,使价格与值严重背离,扰乱了证券市场正常秩序。它是证券市场中竞争机制的天敌,是造成虚假供求关系、误导资金流向的罪魁,引发社会动荡的重要隐患。  一、概述 操纵市场(manip